Povolovací a schvalovací řízení – trhy, evidence a vypořádání
Vybrané právní předpisy Evropské unie
- Směrnice/nařízení o trzích finančních nástrojů (MiFID II/MiFIR)
- Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 (externí odkaz) o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů a jeho prováděcí nařízení
- Nařízení Komise (ES) č. 909/2014 (externí odkaz), o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů a o změně směrnic 98/26/ES a 2014/65/EU a nařízení (EU) č. 236/2012
-
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 2022/858 (externí odkaz) o pilotním režimu pro tržní infrastruktury založené na technologii sdíleného registru a o změně nařízení (EU) č. 600/2014 a (EU) č. 909/2014 a směrnice 2014/65/EU (dále též jako „nařízení o DLT Pilot“)
Vyhlášky
- Úplné znění vyhlášky č. 309/2017 Sb. (pdf, 104 kB), o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu, včetně odůvodnění (pdf, 168 kB).
Úřední sdělení, metodické informace
- Úřední sdělení ze dne 5. srpna 2020 (pdf, 173 kB) k výkladu pojmů důvěryhodnost a odborná způsobilost
- Obecné pokyny k vedoucímu orgánu organizátorů trhu a poskytovatelů služeb hlášení údajů (ESMA70-154-271, pdf, 349 kB)
Doporučené vzory k některým žádostem
- Přestože vyhláška o žádostech a oznámení nestanoví žádné povinné tiskopisy žádostí a oznámení, ČNB doporučuje při podání využít následující vzory:
- Povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu, centrální protistrany a k provozování vypořádacího systému (doc, 24 kB), (pdf, 135 kB)
- Žádost o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti naorganizátorovi regulovaného trhu nebo k jeho ovládnutí (doc, 26 kB), (pdf, 149 kB)
- Dotazník obsahující právní a jiné záležitosti související s nabýváním kvalifikované účasti (doc, 50 kB), (pdf, 113 kB)
- Žádost o povolení k přeměně, uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo pachtu obchodního závodu organizátora regulovaného trhu (doc, 31 kB), (pdf, 340 kB)
- Registrace další podnikatelské činnosti (doc, 29 kB), (pdf, 181 kB)
- Dotazník k prokázání důvěryhodnosti
- dotazník k prokázání důvěryhodnosti FO (doc, 37 kB), (pdf, 363 kB)
- dotazník k prokázání důvěryhodnosti PO (doc, 37 kB), (pdf, 356 kB)
- K dokladům k prokázání důvěryhodnosti. Před vyplněním dokladu k posouzení důvěryhodnosti je nutné se seznámit s Úředním sdělením České národní banky k výkladu pojmů důvěryhodnost a odborná způsobilost (pdf, 144 kB), zejména s kritérii vyhodnocení důvěryhodnosti uvedenými na str. 6 tohoto úředního sdělení. V případě kladné odpovědi na kteroukoli otázku v dokladu k posouzení důvěryhodnosti je třeba uvést údaje a doklady nebo navrhnout jiné důkazy, které umožní, aby ČNB mohla posouzení důvěryhodnosti provést.
- Náležitosti žádosti o zvláštní povolení provozovatele DLT tržní infrastruktury stanoví čl. 8, 9 a 10 nařízení o DLT Pilot spolu s Obecnými pokyny ke standardním formulářům, formátům a šablonám pro podání žádosti o povolení k provozování DLT tržní infrastruktury vydanými Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.